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            金融业上市澳门申博太阳城77139司法风险指数申报 (2010)

            2013/5/29 字体:大年夜 来源: 作者:

            金融业上市澳门申博太阳城77139司法风险指数申报

            (2010)

             

             

             

            北京大年夜学金融法研究中间

            北京赛尼尔风险治理科技有限澳门申博太阳城77139

            2010年8月10日

            版权声明:本申报版权仅为北京赛尼尔风险治理科技有限澳门申博太阳城77139和北京大年夜学金融法研究中间所有,未经籍面许可,任何机构和小我不得以任何情势翻版、复制、登载、揭橥或以赚钱为目标的传播及相干贸易活动。

             

            媒介

            金融保险业作为公平易近经济中的一个重要行业,是现代市场经济成长的润滑剂和加快剂,然则若对其治理欠妥又会遭受巨大年夜的风险,并可能传导到实体经济,危及到全部公平易近经济的健康成长。最近几年来,中国的金融保险业取得了快速的成长,然则也存在着很多问题,个中潜伏的司法风险问题特别值得看重。鉴戒蓬勃国度成熟的金融体系的经验和教训,严密地思虑本行业所面对的司法风险并建立响应的防备机制已成为当务之急。

            《金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险指数申报(2010)》以本澳门申博太阳城77139独家编制的司法风险指数为基本,对金融保险业的司法风险进行了深度的分析,并在此基本上提出了响应的风险防备对策建议。申报共分为八个部份:第一部份概述了2009年中国金融保险业的成长情况;第二部从整体上阐述了2009年我国金融保险业上市澳门申博太阳城77139重大年夜司法风险身分及司法风险指数概况;第三部份在前一部份的基本上具体分析了金融保险行业内各个上市澳门申博太阳城77139的司法风险指数并给出了它们的具体排名、星级分布和变更情况;第四部份对构成司法风险指数的16个分项指标对金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险指数的影响进行了具体的分析;第五部份以西南证券、招商银行和中国安然三家上市澳门申博太阳城77139为代表具体分析了它们的司法风险指数;在以上分析的基本上,第六部份给出了金融保险行业上市澳门申博太阳城77139加强司法风险治理、晋升风险治理程度的一些对策建议;第七部份概要汇总了2009年度触及到金融保险业的新颁布实施的司澳门太阳城77139.com例和一些有代表意义的案件;最后一部份附录供给了2009年度金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险指数排名状况。

            作为一项开创性的工作,本申报欲望能为降低我国金融保险业上市澳门申博太阳城77139面对的司法风险、促进该行业的健康稳定成长供给必定的援助,申报的完美还有赖各方面专家的中肯建议和斧正。

            目次

            1     2009年金融保险业成长概况................................. 1

            2     2009年度金融保险业司法风险整体情况........................ 2

            2.1   金融保险企业诉讼过量......................................... 2

            2.2   2009年度金融保险业司法风险指数偏高............................ 2

            2.3   2009年度金融保险业司法风险指数上升............................ 3

            3     2009年金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险指数分析.................. 5

            3.1   金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险指数排名与分布....................... 5

            3.2   金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险星级评定与分布....................... 6

            3.3   金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险年度变更情况......................... 6

            4     2009年金融保险业司法风险指数分项指标分析.................. 8

            4.1   2009年度金融保险业分项指标整体情况............................ 8

            4.1.1 2009年度金融保险业分项指标具体司法风险状况..................... 9

            4.1.2 金融保险业分项指标的年度变更情况.............................. 10

            4.2   诉讼次数.................................................... 12

            4.2.1 诉讼分项指标排名情况.......................................... 12

            4.2.2 诉讼分项指标得分变更情况...................................... 13

            4.3   涉案资产/净资产............................................. 15

            4.3.1 涉案资产/净资产分项指标排名情况............................... 15

            4.3.2 涉案资产/净资产分项指标得分变更情况........................... 16

            4.4   背规次数.................................................... 18

            4.4.1 背规分项指标排名情况.......................................... 18

            4.4.2 背规次数分项指标得分变更情况.................................. 19

            4.5   高管义务次数................................................ 20

            4.5.1 高管义务分项指标排名情况...................................... 20

            4.5.2 高管义务分项指标得分变更情况.................................. 21

            4.6   昔时是否是被出具非标准的审计申报............................... 21

            4.6.1 非标准审计申报分项指标排名情况................................ 21

            4.6.2 非标准审计申报分项指标得分变更情况............................ 22

            4.7   累计接洽关系交易金额/主营业收入.................................. 24

            4.7.1 累计接洽关系交易金额/主营业收入分项指标排名情况................... 24

            4.7.2 累计接洽关系交易金额/主营业收入分项指标得分变更情况............... 25

            4.8   累计担保金额/净资产......................................... 27

            4.8.1 累计担保金额/净资产分项指标排名情况........................... 27

            4.8.2 累计担保金额/净资产分项指标得分变更情况....................... 28

            4.9   重大年夜资产更改或受限金额/总资产................................ 30

            4.9.1 重大年夜资产更改或受限金额/总资产分项指标排名情况................. 30

            4.9.2 重大年夜资产更改或受限金额/总资产分项指标得分变更情况............. 31

            4.10行业身分.................................................... 33

            4.10.1 行业身分指标分项指标排名情况................................. 33

            4.10.2 行业身分分项指标得分变更情况................................. 34

            4.11营业构造情况................................................ 36

            4.11.1 营业构造分项指标排名情况..................................... 36

            4.11.2 营业构造分项指标得分变更情况................................. 37

            4.12地区构造(有否国际营业)..................................... 39

            4.12.1 地区构造分项指标排名情况..................................... 39

            4.12.2 地区构造分项指标得分变更情况................................. 40

            4.13大年夜股东持股比例.............................................. 42

            4.13.1 大年夜股东持股比例分项指标排名情况............................... 42

            4.13.2 大年夜股东持股比例分项指标得分变更情况........................... 43

            4.14大年夜股东性质.................................................. 44

            4.14.1 大年夜股东性质分项指标排名情况................................... 44

            4.14.2 大年夜股东性质分项指标得分变更情况............................... 45

            4.15董事会人数.................................................. 47

            4.15.1 董事会人数分项指标排名情况................................... 47

            4.15.2 董事会人数分项指标得分变更情况............................... 48

            4.16高管中有司法背景人数........................................ 50

            4.16.1 高管中有司法背景人数分项指标排名情况......................... 50

            4.16.2 高管中有司法背景人数分项指标得分变更情况..................... 51

            4.17员工学历.................................................... 53

            4.17.1 员工学历分项指标排名情况..................................... 53

            4.17.2 员工学历分项指标得分变更情况................................. 54

            5     代表性上市澳门申博太阳城77139分析...................................... 57

            5.1   国金证券.................................................... 57

            5.1.1 国金证券的经营情况及司法风险根本情况.......................... 57

            5.1.2 国金证券司法风险指数情况分析.................................. 57

            5.2   浦发银行.................................................... 59

            5.2.1 浦发银行的经营情况及司法风险根本情况.......................... 59

            5.2.2 浦发银行司法风险指数情况分析.................................. 60

            5.3   中国太保.................................................... 62

            5.3.1 中国太保的经营情况及司法风险根本情况.......................... 62

            5.3.2 中国太保司法风险指数情况分析.................................. 62

            6     金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险治理分析....................... 65

            6.1   金融保险业司法风险点归纳..................................... 65

            6.2   金融保险业司法风险治理对策简析............................... 65

            6.2.1 加强对诉讼仲裁事宜的防御处理力度.............................. 65

            6.2.2 完美国际化投资计谋,重视培养国际化人材........................ 65

            6.2.3 增长上市澳门申博太阳城77139信息透明度,及时表露相干信息...................... 66

            7     07至09年度金融保险业司法事宜回想........................ 67

            7.1   相干律例.................................................... 67

            8     附录.................................................... 68

             


            图表目次

            图2- 1 2009年度行业司法风险排名. 2

            图2- 2 2006~2009金融保险业司法风险指数与上市澳门申博太阳城77139全年度变更体比较图. 3

            图2- 3 2005~2009金融保险业与整体行业均值年度风险变更率比较图. 4

            图2- 4 2009年度各行业年度司法风险变更率排名图. 4

            图3- 1 2009年度金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险指数的星级分布图. 5

            表3- 1 2009年度金融保险企业司法风险排名(TOP10)5

            表3- 2 2009年度金融保险企业司法风险排名(LAST10)6

            表3- 3  金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险星级分布. 6

            图3- 2 2009年度上市澳门申博太阳城77139风险指数变更比例图. 7

            表3- 4 2009年度金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险变更表(TOP5)7

            表3- 5 2009年度金融保险业上市澳门申博太阳城77139司法风险变更表(LAST5)7

            图4- 1 2009年度金融保险业司法风险指数六大年夜要素得分. 8

            图4- 2 2009年度金融保险业各分项指标得分. 9

            图4- 3  各分项指标与该分项指标市场均值的比较. 10

            图4- 4 2009年度各指标的更改情况. 11

            图4- 5 各分项指标更改占总指标更改的比例. 12

            表4- 1 2009年度金融保险业上市澳门申博太阳城77139诉讼次数情况. 13

            图4- 6 金融保险业诉讼年度得分. 14

            图4- 7 金融保险业诉讼与上市澳门申博太阳城77139诉讼市场均值年度变更率. 14

            图4- 8 诉讼得分更改占总指标更改的比例图. 15

            图4- 9 2009年度涉案资产得分排名图. 16

            图4- 10 金融保险业涉案资产年度得分. 16

            图4- 11  金融保险业涉案资产与上市澳门申博太阳城77139涉案资产市场均值年度变更率. 17

            图4- 12  金融保险业涉案资产得分更改占总指标更改的比例图. 17

            表4- 2 2009年度金融保险业上市澳门申博太阳城77139背规次数情况(按指标得分升序分列). 18

            图4- 13  2009年度背规司法风险值变更图. 19

            图4- 14  背规得分更改占总指标更改的比例图. 20

            表4- 3 2009年度金融保险业上市澳门申博太阳城77139高管义务情况. 20

            表4- 4 2009年度金融保险业上市澳门申博太阳城77139被出具审计申报情况. 22

            图4- 15  金融保险业非标申报年度得分. 22

            图4- 16  金融保险业非标申报更改占总指标更改的比例. 23

            图4- 17  2009年度接洽关系交易得分排名图. 24

            图4- 18  金融保险业接洽关系交易年度得分. 25

            图4- 19  金融保险业接洽关系交易与上市澳门申博太阳城77139接洽关系交易市场均值年度变更率. 26

            图4- 20  接洽关系交易得分更改占总指标更改的比例图. 26

            图4- 21 2009年度累计担保得分排名图. 27

            图4- 22  金融保险业累计担保年度得分. 28

            图4- 23  金融保险业累计担保与上市澳门申博太阳城77139累计担保市场均值年度变更率. 29

            图4- 24  累计担保更改占总指标更改的比例图. 29

            图4- 25  2009年度重大年夜资产更改率得分排名图. 30

            图4- 26  金融保险业资产更改或受限年度得分. 31

            图4- 27  金融保险业资产更改或受限与上市澳门申博太阳城77139资产更改或受限市场均值年度变更率. 32

            图4- 28金融保险业资产更改或受限得分更改占总指标更改的比例. 32

            图4- 29 2009年度行业身分得分排名图. 33

            图4- 30 金融保险业行业身分年度得分. 34

            图4- 31  金融保险业行业身分与上市澳门申博太阳城77139行业身分市场均值年度变更率. 35

            图4- 32  行业身分更改占总指标更改的比例图. 36

            图4- 33 2009年度营业构造得分排名图. 36

            图4- 34  金融保险业营业构造年度得分. 37

            图4- 35  金融保险业营业构造与上市澳门申博太阳城77139营业构造市场均值年度变更率. 38

            图4- 36  营业构造更改占总指标更改的比例图. 38

            图4- 37  2009年度地区构造得分排名图. 39

            图4- 38  金融保险业地区构造年度得分. 40

            图4- 39  地区构造更改占总指标更改的比例图. 41

            图4- 40 2009年度大年夜股东持股比例得分排名图. 42

            图4- 41  金融保险业大年夜股东持股比例年度得分. 43

            图4- 42   金融保险业大年夜股东持股比例与上市澳门申博太阳城77139大年夜股东持股比例市场均值年度变更率. 43

            图4- 43  大年夜股东持股比例更改占总指标更改的比例图. 44

            图4- 44  2009年度大年夜股东性质得分排名图. 44

            图4- 45  金融保险业大年夜股东性质年度得分. 45

            图4- 46  金融保险业大年夜股东性质与上市澳门申博太阳城77139大年夜股东性质市场均值年度变更率. 46

            图4- 47  大年夜股东性质更改占总指标更改的比例图. 46

            图4- 48 2009年度董事会人数得分排名图. 47

            图4- 49  金融保险业董事会人数年度得分. 48

            图4- 50  金融保险业董事会人数与上市澳门申博太阳城77139董事会人数市场均值年度变更率. 49

            图4- 51  董事会人数更改占总指标更改的比例图. 50

            图4- 52  2009年度高管中司法人士得分排名图. 50

            图4- 53  金融保险业高管中司法人士年度得分. 51

            图4- 54  金融保险业高管中司法人士与上市澳门申博太阳城77139高管中司法人士市场均值年度变更率. 52

            图4- 55  高管中司法人士更改占总指标更改的比例图. 52

            图4- 56 2009年度员工学历得分排名图. 53

            图4- 57  金融保险业员工学积年度得分. 54

            图4- 58  金融保险业员工学历与上市澳门申博太阳城77139员工学历市场均值年度变更率. 55

            图4- 59  员工学历更改占总指标更改的比例图. 55

            图5- 1 2009年度国金证券司法风险指数六大年夜要素得分. 57

            图5- 2 2009年度国金证券各分项指标得分. 58

            表5- 1 国金证券司法风险指数分项指标与行业均值和市场均值比较. 59

            图5- 3 2009年度浦发银行司法风险指数六大年夜要素得分. 60

            图5- 4  2009年度浦发银行各分项指标得分. 60

            表5- 2 浦发银行司法风险指数分项指标与行业均值和市场均值比较. 61

            图5- 5 2009年度中国太保司法风险指数六大年夜要素得分. 62

            图5- 6 2009年度中国太保各分项指标得分. 63

            表5- 3 中国太保司法风险指数分项指标与行业均值和市场均值比较. 64

            表8- 1 2009年度金融保险企业司法风险排名. 69

            表8- 2 2009年度金融保险企业司法风险排名及星级变更. 70

             

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